近(jìn)期交易(yì)商协会的(de)监(jiān)管(guǎn)处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债券市(shì)场参(cān)与(yǔ)主体(tǐ)愈发丰富多元(yuán)，市场竞争程度更趋(qū)激烈，但监管底线(xiàn)不能破戒。

　　5月11日(rì)，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会对建设(shè)银行启(qǐ)动自律调查(chá)，这(zhè)是两天(tiān)内第二(èr)家被要求(qiú)自律调查的大行。今年以来，交(jiāo)易(yì)商协会(huì)已对多家金(jīn)融(róng)机构启动自律调查，监(jiān)管力度在持续加大。

　　多家金融机构(gòu)接连被通报

　　5月11日，中国(guó)银行间市场(chǎng)交易商协会(huì)（下称“交易商(shāng)协会”）网站显示(shì)，基于监管部门反馈线索，依据《银行间债券市场自律处分规(guī)则》，交易商协会已对中国建设银(yín)行股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)债(zhài)务融资(zī)工具承销业务涉(shè)嫌违规行为(wèi)开展自律调查。

　　根据建行2022年年报，去(qù)年(nián)建行(xíng)承销非金(jīn)融企业债务融(róng)资工具744笔，为411家实(shí)体(tǐ)企业承销发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支持(chí)优质头部房地产企业债券融(róng)资(zī)需求，承销房地产(chǎn)企业323.35亿元债(zhài)务(wù)融资工具(jù)，房地(dì)产并购票据(jù)22.9亿元。

　　交易(yì)商协会的(de)监(jiān)管(guǎn)力度在近期(qī)持续加(jiā)大。就(jiù)在5月9日，交(jiāo)易(yì)商协会官网发布信(xìn)息(xī)，针对中国进出(chū)口(kǒu)银行(xíng)金(jīn)融债券发行涉(shè)嫌违规(guī)行为，以及中国民生银行(xíng)承销业务涉嫌违规行(xíng)为已(yǐ)开展自律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江(jiāng)西(xī)银(yín)行、青岛银行和(hé)粤财信托共(gòng)5家机构涉及债券业务违规(guī)被点名。具体(tǐ)来说(shuō)，交(jiāo)易商(shāng)协会通过(guò)深入调查发(fā)现，大连银(yín)行等多家(jiā)机构存(cún)在债券代持交易等违(wéi)规(guī)行为。其中(zhōng)，大连银行通过做市业务方(fāng)式(shì)，每日滚(gǔn)动开(kāi)展买卖方向相反(fǎn)、清(qīng)算速度(dù)不同的现券交易，代持利率(lǜ)债(zhài)活(huó)跃券，且规(guī)模较(jiào)大；郑(zhèng)州银行、江西银行和青岛银行，内控执(zhí)行不严(yán)或流于(yú)形式，未有效评估交易(yì)合理(lǐ)性，作为中(zhōng)间(jiān)方(fāng)以现(xiàn)券买(mǎi)卖或做市(shì)等(děng)方式参(cān)与债券代持交易链条(tiáo)，交易笔数(shù)和金额较大。

　　今(jīn)年4月，工商银行已被启动(dòng)自律调查。相关(guān)公告称(chēng)，交易商(shāng)协(xié)会在(zài)日(rì)常(cháng)监测工作中发(fā)现，工商银行主(zhǔ)承销的多期债务融资工具发(fā)行(xíng)定价严重偏离市场合理水平，干扰了市场秩(zhì)序(xù)，涉(shè)嫌(xián)违反(fǎn)银行间债(zhài)券市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协(xié)会网站(zhàn)披露(lù)，近期(qī)在查处(chù)四平市城市发展投资控股(gǔ)有限公司案件(jiàn)时，发现吉林银行、吉(jí)林甜蜜惩罚类似的有哪些 推荐一下满是车的剧男女亿联银行因违规收(shōu)取(qǔ)发行人大(dà)额(é)财务(wù)资(zī)助，涉嫌违反银行间(jiān)债(zhài)券市场自律管理(lǐ)规(guī)则，被交易(yì)商协(xié)会进(jìn)行(xíng)自律调查。一(yī)同被开(kāi)展自律调查(chá)的还有光大证券、富(fù)国(guó)资(zī)产(chǎn)管理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会监管(guǎn)处罚力度加强

　　根据(jù)交易(yì)商协(xié)会(huì)通报(bào)的数据，2022年(nián)全年，交易商协会共对68起(qǐ)涉嫌违规案(àn)件立案调查(chá)，开(kāi)展自律调查(chá)和自律问(wèn)询103次，作出各类自律处分99家（人(rén)）次(cì)，涉及(jí)35家发行人和信用(yòng)增进(jìn)机构(gòu)、4家(jiā)主承销商、3家会计师事务所(suǒ)、1家律师事务(wù)所、2家其他(tā)类型机(jī)构和54名(míng)直接责(zé)任人。作出(chū)的处分中，警告及以上占(zhàn)比超过五(wǔ)成，15家机构被暂停一定期限业务，12位责任人被认定不适当人(rén)选。

　　梳理通报来看，被通(tōng)报(bào)的原因包(bāo)括低(dī)价包销多期债务(wù)融资工具，影(yǐng)响(xiǎng)了市场正常秩序；部分债(zhài)务融资工(gōng)具未按照发行文件约定(dìng)开展(zhǎn)余额包销，个别(bié)债务融资工具挤占了其他投(tóu)资(zī)人的正常投标，违背了(le)公平公正原则，并影响了发行(xíng)利率(lǜ)，对市场(chǎng)正常秩序造成了一定不(bù)良影响。

　　通报指(zhǐ)出，银行间债(zhài)券市场(chǎng)参与(yǔ)机构在从事相关业务过程中，务必牢(láo)固(gù)树立市场责任(rèn)意识，严格遵守相(xiāng)关监管规(guī)定和自律规则要求，合规展业，自觉维护银(yín)行(xíng)间债(zhài)券市场运行秩序。

　　交易商协(xié)会表示，做市商作为银行(xíng)间市场基(jī)石机构，承担(dān)着提高市场流动(dòng)性、促进价格发现的重要(yào)作用，应切实提(tí)升做市交易能力，加强内(nèi)部控制(zhì)和(hé)风险管(guǎn)理(lǐ)，确(què)保合(hé)规稳(wěn)健展业，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可以看(kàn)到(dào)，近期(qī)交易商协会的(de)监管(guǎn)处罚力度明显加(jiā)大，虽然债券市场参与主体愈(yù)发丰富多元，市场竞争程度更(gèng)趋激烈，但监管底(dǐ)线不(bù)能(néng)破戒。

　　资深金(jīn)融(róng)政策(cè)监管专家周毅钦对《国际金(jīn)融报(bào)》记者表示，可以看到，银(yín)行间(jiān)交易(yì)商协会(huì)将继续贯彻落实监管从严要(yào)求，以严(yán)格自律(lǜ)惩戒向市场(chǎng)传递“零容忍”的清晰信号，引导(dǎo)市场各类主体(tǐ)归位(wèi)尽责(zé)，维护市场良好秩(zhì)序。债券承销机(jī)构作为债券(quàn)市场的(de)“看(kàn)门人(rén)”，对于商业银行特(tè)别是国有(yǒu)大(dà)行来说，也需要肩(jiān)负起相(xiāng)应的公序责(甜蜜惩罚类似的有哪些 推荐一下满是车的剧男女zé)任(rèn)，切实维(wéi)护好行业(yè)的(de)良性竞争生态。

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